#자금세탁방지 (2 Posts)
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금감원, 삼성·하나證 ‘자금세탁방지’ 점검 이달 27일부터 내달 5일까지 조사 금융감독원이 삼성증권과 하나증권을 대상으로 자금세탁방지 관련 점검에 나선다. 21일 금융투자업계에 따르면 금감원은 오는 27일부터 다음달 5일까지 삼성증권과 하나증권의 자금세탁방지 업무 이행 실태를 점검할 예정이다. 삼성증권과 하나증권이 자금세탁방지 업무 관련 검사를 받는 건 이번이 처음이다. 그간 금감원의 자금세탁방지 점검 대상은 주로 은행으로 최소 2년에 한 번씩 검사를 진행해왔다. 증권사들의 경우 횟수가 많지 않았고 대부분이 처음으로 경험하게 되는 검사다. 자금세탁방지법에 따르면 금융사는 계좌 등 실소유주 여부를 확인하는 고객확인 의무, 1000만 원 이상 고액 거래는 30일 이내 금융정보분석원(FIU)에 보고해야 하는 고액현금거래 보고 의무, 의심거래보고 의무 등을 이행해야 한다. 이를 위반할 경우 과태료가 부과된다. ©(주) 데일리안 무단전재 및 재배포 금지 7만원 쥐어주고 15세女와 성매매…동남아서 붙잡힌 20대 한국男들 배현진 "김정숙 논란, 文이 먼저 던진 것…회고록 제목 '자백'으로 바꿔야" 유사투자자문업자 58곳 불법행위 적발…금감원 “엄중 조치” 금감원, 美 증시 결제주기 단축 대응 증권사 준비상황 점검 금감원 연봉 사실상 '제자리걸음'…인력 이탈 '속앓이' -
금감원, 삼성·하나證 자금세탁방지 점검 나선다 아시아투데이 김동민 기자 = 금융감독원이 오늘 27일을 시작으로 삼성증권과 하나증권을 대상으로 자금세탁방지 관련 점검에 나선다. 21일 금융투자업계에 따르면 금감원은 이달 27일부터 내달 5일까지 삼성증권과 하나증권의 자금세탁방지업무 이행 실태를 점검할 예정이다. 삼성증권과 하나증권은 이번에 자금세탁방지업무 관련해 처음으로 검사를 받게 된다. 금감원은 이번 점검을 통해 자금세탁방지 체계가 잘 갖춰져 있는지를 중점적으로 살필 예정이다. 자금세탁방지법에 따르면 금융사는 계좌 등의 실소유주 여부를 확인해야 하는 고객확인 의무, 1000만원 이상 고액 거래는 30일 내에 금융정보분석원(FIU)에 보고해야 하는 고액현금거래보고 의무, 의심거래보고 의무 등을 이행해야 한다. 위반 시 과태료가 부과된다. 그간 금감원은 은행에 대해 최소 2년에 한 번씩 검사를 진행해왔다. 은행이 아닌 증권사를 대상으로 한 검사를 놓고 업계에선 검사 배경·여파를 살펴보고 있다. 금감원은 자금세탁방지 체계가 잘 갖춰..
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